投信投顧相關法規題庫下載題庫上一題 Show 下ㄧ題
40.具有證券投資分析人員資格，需在專業投資機構從事相關工作幾年以上，才可擔任證券投資顧 問事業之部門主管？ 編輯私有筆記及自訂標籤 投信投顧相關法規- 107 年 - 107-4 投信投顧業務員(乙科)#73153 答案：A
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懸賞詳解X 投信投顧相關法規7. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可？ (A)中央銀行 (B)財政部 (C)國發會 (D)金融監督管理委員會... 10 x
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證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，應具備下列資格之一： 一、依第四條第一項規定取得證券投資分析人員資格。 二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上。 三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗二年以上。 四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。 五、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上。 六、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並在符合「會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則」規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且經第二款或第三款所定之測驗合格。 七、具有「專門職業及技術人員高等考試律師考試規則」第五條第一款或第二款資格，並在律師事務所從事證券、期貨相關法律事務工作經驗二年以上，且經第二款或第三款所定之測驗合格。 第三條、第三條之一、前項第二款及第三款所定專業投資機構之範圍及其工作項目，由本會公告。 證券投資顧問事業從事內部稽核業務之人員，不得辦理登錄範圍以外之業務。但他業兼營之內部稽核人員，得由他業登錄之內部稽核人員兼任之。 中華民國國民具有下列資格之一者，得應本考試： 一、公立或立案之私立專科以上學校或符合教育部採認規定之國外專科以上學校法律、法學、司法、財經法律、財金法律、政治法律、海洋法律、科技法律科、系、組、所畢業，領有畢業證書。 二、公立或立案之私立專科以上學校或符合教育部採認規定之國外專科以上學校相當科、系、組、所畢業，領有畢業證書，並曾修習民法、商事法、公司法、海商法、票據法、保險法、民事訴訟法、非訟事件法、仲裁法、公證法、強制執行法、破產法、國際私法、刑法、少年事件處理法、刑事訴訟法、證據法、行政法、證券交易法、土地法、租稅法、公平交易法、智慧財產權法、著作權法、專利法、商標法、消費者保護法、社會福利法、勞工法或勞動法、環境法、國際公法、國際貿易法、英美契約法、英美侵權行為法、法理學、法學方法論等學科至少七科，每學科至多採計三學分，合計二十學分以上，其中須包括民法、刑法、民事訴訟法或刑事訴訟法，有證明文件。 三、普通考試或相當於普通考試之特種考試司法行政職系各類科考試及格後任司法行政職系職務四年以上，有證明文件。 四、高等檢定考試法務相當類科及格。 證券投資顧問事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人。 證券投資顧問事業之總經理，應具備下列資格之一： 一、符合第四條所定證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上。 二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗四年以上，成績優良。 三、有其他學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力，可健全有效經營證券投資顧問事業之業務。 本規則訂定發布前，已擔任證券投資顧問事業總經理者，得於原職務或任期內續任之，不受前項規定之限制。 證券投資顧問事業之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營證券投資顧問事業之能力，並應具備下列資格之一： 一、符合第四條所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一： （一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。 （二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成績優良。 二、經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具下列工作經驗之一： （一）具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 （二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上，成績優良。 三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並具下列工作經驗之一： （一）具專業投資機構相關工作經驗三年以上。 （二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，成績優良。 四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗二年以上。 五、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員四年以上。 六、有其他學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力。 本規則修正發布前，已擔任前項職務之人員，得於原職務或任期內續任之，不受前項規定之限制。 第一項人員於本規則修正發布後升任或充任者，應具備或符合第一項所定資格條件；不符者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。 擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員，應具備下列資格之一： 一、參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者。 二、在外國取得證券分析師資格，具有二年以上實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，並經同業公會認可者。 三、九十三年十月三十一日前，已取得證券投資分析人員資格者。 前項第一款、第二款之測驗及認可事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。 在具有 證券投資分析人員資格,需在專業投資機構從事相關工作幾年以上,才可擔任證券投資顧問事業之部門主管這個討論中，有超過5篇Ptt貼文，作者TyuzuChou也提到 原文標題：兩岸不熱 金管會突開放證券期貨設大陸子公司 原文連結： https://www.chinatimes.com/realtimenews/20220127004946-260410?chdtv 發布時間：17:332022/01/27 工商 彭禎伶 、 魏喬怡 原文內容： 牛年尾聲，金管會送證券期貨業大禮。金管會27日宣布，將修正兩岸證券往來許可辦法， 由現行只准參股，擴大開... 具有 證券投資分析人員資格,需在專業投資機構從事相關工作幾年以上,才可擔任證券投資顧問事業之部門主管關鍵字相關的推薦文章具有 證券投資分析人員資格,需在專業投資機構從事相關工作幾年以上,才可擔任證券投資顧問事業之部門主管的PTT 評價、討論一次看[新聞] 兩岸不熱 金管會突開放證券期貨設大陸子金管會27日宣布，將修正兩岸證券往來許可辦法， 由現行只准參股，擴大開放國內證券期貨業可赴大陸設立持股100％的子公司，符合金管 會設定的淨值與資本適足率要求者，有15家券商、9家投信、12家期貨公司，共36家業者 符合申請門檻。 但由於此開放條文仍要預告30天，預計2月底完成後，再送行政院進行跨部會協商，金管 會希望今年6月底前能開放成行。 [新聞]律師許永欽：帳密外洩 投資人留意過失責任原文標題：律師許永欽：帳密外洩 投資人留意過失責任 原文連結：https://ctee.com.tw/news/stocks/587347.html 發布時間：工商時報 陳昱光 2022.01.25 原文內容： 前金管會副主委、普華商務法律事務所合夥律師許永欽指出，就法律層面來看，被駭者若 是自身因素導致損失，不見得能夠完全免除責任，提醒投資人日常就要善盡保管個人帳密 義務。 [新聞] 比特幣波動劇烈 金管會示警：小心血本無金管會表示，比特幣等虛擬通貨投機性高，且很少運用於支付用途，國際間如二十國集 團 (G20) 及防制洗錢金融行動工作組織 (FATF) 等，已將其正名為「加密資產」或「虛 擬資產」，各國政府 (如新加坡、英國) 也多次提醒民眾注意虛擬資產相關風險。我國中 央銀行與金管會也在 2013 年共同發布新聞稿，將虛擬通貨定位為具有高度投機性的數位 「虛擬商品」，不是貨幣，與國際看法一致。 [徵才] 大安聯合醫事檢驗所 程式設計師，一律轉發勞動部進行勞動檢查 【工作地址】 106台北市大安區復興南路二段171巷15號1樓 【工作內容】 程式設計工程師，需要程式設計撰寫 (Programming) ， 專案內容在 檢驗資訊系統 (LIS, Laboratory Information System) 和醫院檢驗系統雙向資料介接拋轉及資訊相關專案新開發和既有程式功能修改。 [心得] 老千騙局-我在銀行的上班日常看過作者的大賣空， 趁著最近重新再看一次的連結找來老千騙局來看， 終於大概能理解， 幾年前我在業界遇到銀行混出來的主管， 那種機掰個性是怎麼養成的。 |
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