證券投資信託事業證券投資顧問事業業務員資格測驗

投信投顧業務人員測驗

投信投顧業務員(一科)、投信投顧業務員(二科)、投信投顧業務員(三科)、投信投顧相關法規（含自律規範）乙科

電腦應試

每週一至週日（請依本基金會網路選考之場次時間為主）

報考資格及應繳文件

投信投顧業務員(一科)

1. 以外國機構出具之學經歷文件報考者，需經我國政府認可之機構或公證人或我國駐外單位(包括我國駐當地使、領館或派駐當地之文化、貿易、商務機構)之簽證或由目前聘僱之證券、投信投顧暨期貨相關機構出具擔保證明；如屬外文者，應檢附中文譯本並聲明譯本內容與原文相符。
2. 以大陸地區之學歷報考者，其學歷均須事先依教育部訂定之「大陸地區學歷採認辦法」規定，獲得教育行政主管機關之認可。

測驗科目、試題題型及測驗時間

投信投顧業務員(一科)

測驗時間表

投信投顧業務員(二科)

測驗時間表

投信投顧業務員(三科)

測驗時間表

投信投顧相關法規(含自律規範)乙科

測驗時間表

合格標準

【投信投顧業務員(一科)】

該科測驗成績應達70分為合格。

二科總分合計達140分為合格；惟其中有1科成績低於50分者，即屬不合格。

三科總分合計達210分為合格；惟其中有1科成績低於50分者，即屬不合格。

更新日期：2022/10/25

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一、得應投信投顧業務員資格測驗者，須具下列資格之一： 

1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得證券商高級業務員資格者。
5. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。
6. 取得投資型保險商品業務員資格者。 

註：

• 經證券商高級業務員測驗取得合格證明書者，僅須參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」一科之測驗，該科測驗及格者即可取得「證券投資信託事業及證券投資顧問事業業務員專業科目測驗成績合格證明」。
• 經投信投顧相關法規（含自律規範）乙科測驗取得合格證明者，僅須參加「證券投資與財務分析、證券交易相關法規與實務」二科之測驗，該二科測驗及格者即可取得「證券投資信託事業及證券投資顧問事業業務員專業科目測驗成績合格證明」。
  

經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者，可參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科之測驗，並取得該科測驗合格證明。

投信投顧業務員

• 投信投顧業務員(PDF)