公開發行公司董事監察人經理人或持股超過百分之十之股東其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者下列敘述何者錯誤

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61、 （ ） 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？
(A) 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓
(B) 於向主管機關申報之日起三日後開始轉讓
(C) 每一交易日轉讓股數未超過二萬股者免予申報
(D) 轉讓對象可為符合主管機關所定條件之特定人

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78、 （ ） 發行人申報發行員工認股權憑證，其每次發行得認購股份數額，不得超過其已發行股份總數之比率為? (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20% ...

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24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者，委員會由 全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至�...

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38、 （ ） 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？
(A) 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓
(B) 於向主管機關申報之日起三日後開始轉讓
(C) 每一交易日轉讓股數未超過二萬股者免予申報
(D) 每次申報轉讓之有效期間為一個月

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證照◆證券交易相關法規與實務- 99 年 - 99-3 投信投顧業務員 ：證券交易相關法規與實務#38498

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14. 假設投資者將每一期所得再投資於下一期，其計算每期損益的觀念為何？ (A)單利 (B)複利 (C)加權平均利率 (D)固定利率...

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14. 假設投資者將每一期所得再投資於下一期，其計算每期損益的觀念為何？ (A)單利 (B)複利 (C)加權平均利率 (D)固定利率...

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法條

下列申報事項如有變動，取得人應依第三項規定辦理公告，並於事實發生之日起二日內，向主管機關申報：

一、所持有股份數額增、減數量達被取得股份之公司已發行股份總額百分之一，且持股比例增、減變動達百分之一時；上開申報及公告義務應繼續至單獨或共同取得股份降低至該公司已發行股份總額百分之十以下為止。

二、取得人為公司者，其持股百分之五以上之股東或直接、間接對於持股百分之五以上之股東具有控制權者。

三、取得股份之目的。

四、資金來源。

五、預計一年以內再取得股份之數額。

六、股權之行使計畫內容。

前項取得人應就本次與前一次申報持股總額之變動情形，併同申報。

取得人屬公開發行公司者，應於事實發生之日起二日內，將前二項應行申報事項傳輸至公開資訊觀測站後，即屬完成公告；取得人非屬公開發行公司者，應於事實發生之日起二日內，將前二項應行申報事項送達被取得股份之公司，由被取得股份之公司於送達當日代為傳輸至公開資訊觀測站。

任何人單獨取得該公開發行公司已發行股份總額超過百分之十時，除應依本辦法規定申報及公告外，並應依本法第二十二條之二及第二十五條規定申報。

證券交易法 （民國 110 年 01 月 27 日 ） EN

已依本法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓，應依左列方式之一為之：

一、經主管機關核准或自申報主管機關生效日後，向非特定人為之。

二、依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起三日後，在集中交易市場或證券商營業處所為之。但每一交易日轉讓股數未超過一萬股者，免予申報。

三、於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之。

經由前項第三款受讓之股票，受讓人在一年內欲轉讓其股票，仍須依前項各款所列方式之一為之。

第一項之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。

公開發行股票之公司於登記後，應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，所持有之本公司股票種類及股數，向主管機關申報並公告之。

前項股票持有人，應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報，公司應於每月十五日以前，彙總向主管機關申報。必要時，主管機關得命令其公告之。

第二十二條之二第三項之規定，於計算前二項持有股數準用之。

第一項之股票經設定質權者，出質人應即通知公司；公司應於其質權設定後五日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之。

問題詳情

15. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？
(A)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓
(B)於向主管機關申報之日起三日後開始轉讓
(C)每一交易日轉讓股數未超過二萬股者免予申報
(D)轉讓對象可為符合主管機關所定條件之特定人

參考答案

答案：C
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增

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• 109Q1證券交易相關法規與實務

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公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在 證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？

(A)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓
(B)於向主管機關申報之日起五日後開始轉讓
(C)每一交易日轉讓股數未超過一萬股者免予申報
(D)轉讓對象可為符合主管機關所定條件之特定人

• 於向主管機關申報之日起三日後開始轉讓 gloria0528 2021/04/12 14:40

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