證照◆證券交易相關法規與實務題庫下載題庫上一題
27. 下列有關證券商敘述,何者錯誤?
懸賞詳解證照◆證券交易相關法規與實務40、 ( ) 依證券交易法第一百五十七條之一利用內線消息買賣之民事責任的賠償額是? (A) 消息未公開或公開後十八小時內,其買(賣)價與公開�... 10 x前往解題懸賞詳解證照◆證券交易相關法規與實務2. 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧 問法處罰外,主管機關並得視情節輕重,為何處分?... 10 x前往解題Cypress Chou>試卷(2022/08/10) 證照◆證券交易相關法規與實務題庫 下載題庫選擇:50題,非選:0題 立即測驗我要補題 回報試卷錯誤 1.1. 在下列何種狀況下,公司依法應重編個體或個別財務報表,並重行公告? 2.2. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?
3.3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東,欲向特定人轉讓其持股,須於向主管機關申報之日起幾日內轉讓? 4.4. 某一證券商淨值為 20 億,若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資,則其投資取得成本總額不得超過? 5.5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? 6.6. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」匯回之資金,其信託專戶或證券全權委託專戶從事有價 證券投資,運用資金於任一上市、櫃或興櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總 數之百分之__?
7.7. 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾? 8.8. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值?
9.9. 依「證券交易法」之規定,下列何者可以指定仲裁人? 10.10. 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東臨時會開會前幾日內,不得為之? 11.11.
某上市公司近年跨足離岸風電產業,導致公司營運初期連年虧損,經會計師查核簽證 110 年度第 二季財務報表,發現該公司實際虧損已達實收資本額二分之一,依公司法,該公司應如何處理? 12.12. 公開發行公司持股超過百分之十之股東,其持有之公司股票經設定質權者,出質人應即通知公 司;公司則應於其質權設定後若干日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之? 13.13. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確? 14.14. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司,且其特別盈餘公積尚未達實收資本額,則該證券商應於每 年稅後盈餘項下,提存多少比例之特別盈餘公積? 15.15. 下列有關證券商(非金融機構兼營)經營自營業務規定之敘述,何者錯誤?
16.16. 凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者,為單一證券鉅額買賣? 17.17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金,下列何者非其合法用途?
18.18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? 19.19. 下列何者,除經金融監督管理委員會准許,不可擔任基金保管機構? 20.20. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理: 21.21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券?
22.22. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? 23.23. 公司對員工新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,期間最長不得超過多久?
24.24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會由 全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任? 25.25. 公開發行公司設有獨立董事者,應至少有多少席獨立董事親自出席董事會? 26.26. 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支? 27.27. 以下何者非臺灣存託憑證之特性? 28.28. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之次一營業日者,倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者,得委由何證券商辦理? 29.29. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況不適用? 30.30. 目前證券交易稅為: 31.31. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券,其證券交易稅稅率為多少? 32.32. 證交所買賣申報之競價方式為? 33.33. 投資人初次買賣認購(售)權證時,除專業機構投資人外,應簽具何種文書,證券經紀商始得接 受其委託? 34.34. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定,經證交所同意上市之認購(售)權證,自上市買 賣日起算,其存續期間應為: 35.35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後, 未有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查:
36.36. 零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交? 37.37. 一般而言,證券投資信託基金之存續期間為何?
38.38. 關於 REITs 的敘述,下列何者正確? 39.39. 證券公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,若其融資擔保品證券市
值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算,整戶擔保維持率低於 130%時,即通知委託人補繳差額之作業,此稱為: 40.40. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確? 41.41. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? 42.42. 發行人申報募集與發行有價證券,下列何種情形,應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相 關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書? 43.43. 創新板上市公司依上市審查準則之規定,辦理現金增資發行新股者,申報生效為幾個營業日? 44.44. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤? 45.45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上 市證券者,最重得為如何之處分? 46.46. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? 47.47. 櫃檯買賣之管理股票應採分盤方式交易,除零股交易外,每幾分鐘撮合一次? 48.48. 下列哪項可能為多重資產型之資產配置比例? 49.49. 證券商自營部門與經紀部門之有價證券結算交割作業應: 50.50. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意見 書? |